सेबी ने फ्रेंकलिन मामले में संतोष कामथ, संजय सेबर और अन्य ऋण वित्त प्रबंधकों पर जुर्माना लगाया

फ्रैंकलिन टेम्पलटन एएमसी को एक और झटका देते हुए, सेबी ने 2020 तक छह डेट म्यूचुअल फंड योजनाओं को रोकने के मामले में सीईओ, सीआईओ, डेट फाइनेंस मैनेजर और अन्य शीर्ष अधिकारियों पर जुर्माना लगाने का फैसला किया है। सेबी रु. सीईओ संजय सेबर और सीआईओ-संतोष कामथ को 3 करोड़। टेंपलटन – कुणाल अग्रवाल, सुमित गुप्ता, पल्लभ रॉय, सचिन पटवाल देसाई और उमेश शर्मा के अन्य ऋण प्रबंधकों को 1.50 करोड़ रुपये का जुर्माना देना होगा।

उपरोक्त के अलावा, न्यासी मंडल पर 3 करोड़ रुपये और फ्रैंकलिन टेम्पलटन के मुख्य अनुपालन अधिकारी सौरभ कांगरात पर 50 लाख रुपये का जुर्माना लगाया गया था। सेबी ने आदेश में कहा कि फॉरेंसिक ऑडिट रिपोर्ट में पाया गया कि फ्रैंकलिन टेम्पलटन ने छह बंद ऋण योजनाओं के प्रबंधन में कई नियमों का उल्लंघन किया था।

“हालांकि छह घायल योजनाओं में निवेश के उद्देश्य अलग-अलग थे, निवेश रणनीति में समानताएं थीं, जो कि सभी छह योजनाओं में सामान्य निधि प्रबंधकों द्वारा कॉर्पोरेट प्रतिभूतियों” एए और नीचे “के अधिक जोखिम के साथ देखी गई थी। ये योजनाएं एसआईडी से भिन्न हैं। रेटेड एए या उससे नीचे। इसके अलावा, निवेश की लेखापरीक्षा के तहत सभी परियोजनाओं में समान प्रतिभूतियों का संकेंद्रण था, जो इस तरह के बांड जारी करने के 70% से अधिक के लिए जिम्मेदार था और योजनाओं में किए गए अधिकांश निवेश के समय आम थे। निवेश, ”सेबी ने उस आदेश में कहा।

सेबी ने यह भी कहा कि संतोष कामथ, कुणाल अग्रवाल, सुमित गुप्ता, बल्लब रॉय, सचिन पटवाल देसाई और उमेश शर्मा कथित तौर पर मैक्लेलन अवधि के गलत आकलन से संबंधित ब्याज दर वसूली दस्तावेजों और प्रक्रियाओं का उल्लंघन कर रहे थे। आदेश में कहा गया है, “42 मामलों में (एफआई-यूबीएफ के लिए) और 17 मामलों में (एफआई-एलडीएफ के लिए) एफआई-यूबीएफ और एफआई-एलडीएफ में उपलब्ध निकास विकल्पों का वास्तव में उपयोग नहीं किया गया था।” सेबी ने कहा कि एफडी एमएफ यह सुनिश्चित करने में विफल रहा है कि निवेश में बदलाव मूल्यांकन एजेंसियों और क्रेडिट रेटिंग एजेंसियों के प्रकटीकरण के लिए तुरंत उपलब्ध थे और निवेशकों को पोर्टफोलियो का उचित खुलासा करने के लिए।

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सेबी ने यह भी नोट किया कि फ्रैंकलिन टेम्पलटन तरल प्रतिभूतियों में निवेश के संबंध में उचित परिश्रम के साथ कार्य करने में विफल रहे थे, और निवेश लेनदेन का तरीका उधारदाताओं के समान था। “विभिन्न जोखिमों जैसे कि संकेंद्रण, रेटिंग, प्रारंभिक चेतावनी संकेत और पोर्टफोलियो में तरलता के मुद्दों के प्रबंधन में कोई ठोस कदम नहीं उठाया गया है या मार्गदर्शन नहीं दिया गया है। निवेश जोखिम निगरानी और घाटा जोखिम प्रबंधन अधिनियम से स्वतंत्र घोषित किया गया है। व्यापार जोखिम प्रबंधन समिति (पीआरएमसी)।”

आदेश में कहा गया है कि एफडी यह सुनिश्चित करने में विफल रहा कि निवेश प्रक्रिया नोट (आईपीएन) में निवेश के लिए व्यापक उद्देश्य मानदंड शामिल हैं और यह सभी परियोजनाओं के लिए प्रो-परचेज कोटा रखने के लिए एक उपयुक्त नीति स्थापित करने में विफल रहता है।

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